ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕЙДЕРА ПО РОССИЙСКОМУ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ 2010

Хиты: 49 | Рейтинг:

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕЙДЕРА ПО РОССИЙСКОМУ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ 2010

Глава I. ОБ АКТУАЛЬНОСТИ ПРОБЛЕМЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ РЕЙДЕРСКИМ ЗАХВАТАМ И ПОЗИЦИИ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ ПО ДАННОМУ ВОПРОСУ

К сожалению, в России не сформировалось пока уважительного отношения к собственности, в немалой степени благодаря той варварской приватизации государственного имущества, которая была произведена.

Скупить акции на законном основании или предложить более мелкому обществу присоединиться к более крупному за справедливую компенсацию для участников общества - это слишком затратный путь для российских "предпринимателей".

Тот, кому принадлежит крупный пакет акций (долей), может не согласиться их продать, т.е. уступить контроль над бизнесом.

Поэтому для того чтобы захватить бизнес, используются, как правило, противоправные, криминальные схемы:

1. Подделка договора уступки доли (акции), передаточного распоряжения.

2. Фальсификация протокола общего собрания участников общества (заседания совета директоров), реестра участников общества.

3. Воспрепятствование участнику общества в осуществлении им права голоса на собрании и (или) в предоставлении информации о деятельности общества.

4. Преднамеренное банкротство компании путем заключения заведомо невыгодных, необоснованных сделок, предоставления гарантий, поручительств, передачи в залог имущества.

5. Фальсификация доказательств по делу с целью получения заведомо неправосудного решения.

И т.д. и т.п.

Выступая на ежегодной коллегии Генпрокуратуры, Владимир Путин в марте 2006 г. потребовал от правоохранителей большей активности, когда речь идет о так называемых недружественных захватах чужой собственности. В. Путин указал, что такие захваты "серьезно дестабилизируют российский бизнес и инвестиционный климат" <1>.

В феврале 2008 г., выступая на форуме в Красноярске, Президент РФ Д.А. Медведев указал на то, что необходимо скорейшее принятие антирейдерского пакета законов. Для предотвращения рейдерства необходимо создать реальный инструмент, который бы эффективно работал <1>.

11 ноября 2008 г. на встрече с президиумом ТПП России Д.А. Медведев заявил:

"Действительно, сейчас это зло (рейдерство) существует не только в столицах, оно существует в обычных провинциальных городах, и это показывает, что эта болезнь дала уже метастазы. Это очень опасная болезнь, может быть, это прозвучит не вполне либерально, но за такого рода действия нужно сажать в тюрьму" <1>.

2 февраля 2009 г. на заседании коллегии ФСБ России Д.А. Медведев заявил, что, по его мнению, главными проблемами в стране являются рейдерство и коррупция. При этом проблема рейдерства становится наиболее актуальной во время кризиса <1>.

--------------------------------

<1> См.: По мнению Д.А. Медведева, в стране две проблемы - рейдерство и коррупция // Акционерный вестник. 2009. N 1 - 2(61).

31 июля 2008 г. Президент РФ Д.А. Медведев утвердил Национальный план противодействия коррупции <1>. Согласно п. 9 разд. IV Плана руководителю Следственного комитета при Генеральной прокуратуре России и начальнику Следственного комитета при МВД России поручено усилить контроль за законностью и обоснованностью процессуальных решений, принимаемых по уголовным делам, касающимся захвата имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий, так называемого рейдерства.

--------------------------------

<1> Российская газета. 2008. 5 авг.

6 ноября 2009 г. Дмитрий Медведев обсудил с членами верхней палаты Федерального Собрания РФ проблему рейдерства.

"Для искоренения рейдерских захватов необходимо использовать уголовные наказания", - заявил он. "Схемы захвата делаются весьма профессионально. Это действительно так. Иногда просто не подкопаешься. Но это не значит, что наши правоохранительные органы не должны этим заниматься", - сказал Медведев на встрече с членами Совета палаты Совета Федерации.

"Я что-то не припомню, чтобы у нас кого-то посадили в тюрьму за рейдерство", - заметил Президент. По его мнению, эффективным методом борьбы с этим злом может стать наступление уголовной ответственности: "Правоохранительные органы должны доказывать факт совершения умышленного преступления по захвату чужого предприятия. Вот это может быть эффективно" <1>.

Президент РФ Д.А. Медведев в ежегодном Послании Федеральному Собранию РФ 12 ноября 2009 г. в качестве одного из приоритетных направлений дальнейшего развития страны определил модернизацию ее экономики.

Модернизация уголовного законодательства предполагает выявление совместно с заинтересованными ведомствами опасных, но еще не криминализированных деяний в различных отраслях (подотраслях) и институтах экономики и их криминализацию, в том числе в сфере финансового рынка, корпоративного управления, разрешения корпоративных конфликтов (реализации прав и законных интересов акционеров, злоупотреблении ими своими правами и т.д.). Первым шагом в реализации этого направления является криминализация рейдерства.

Полагаем, что приоритетным направлением в этой области должно стать выявление и устранение противоречий норм уголовного и иных отраслей права (гражданского, корпоративного, финансового, антимонопольного), а также обеспечение единства и соответствия их терминологии, в том числе по вопросу о том, что доли в ООО и бездокументарные акции не являются имуществом или правом на имущество и относятся к объектам не вещного, а обязательственного права. Соответственно, преступления, посягающие на них, не могут квалифицироваться как хищение, в том числе мошенничество (ст. 159 УК РФ).

Необходима проработка вопроса об индивидуализации долей в уставном капитале ООО и акций путем присвоения им индивидуального государственного номера в целях предупреждения незаконного приобретения права на эти объекты, их отмывания и "размывания" (смешивания акций (долей), приобретенных незаконно и законно в целях создания препятствий к их индивидуализации и истребования), а также повышения эффективности раскрытия этих преступлений и возврата акций (долей) законному владельцу.

Председатель Правительства РФ Владимир Путин во время заседания Президиума Правительства 26 марта 2009 г. поручил Минэкономразвития России как можно скорее доработать законопроект о пресечении рейдерства в России. "Это действительно серьезная проблема. Проект закона уже есть, но его необходимо доработать как можно скорее", - сказал Путин, обращаясь к Министру экономического развития Эльвире Набиуллиной. Набиуллина в ответ пообещала ускорить эту работу <1>.

Группа депутатов Госдумы, среди которых - Геннадий Гудков, Александр Хинштейн и Андрей Луговой, планируют в ближайшее время обнародовать законопроект о внесении дополнений в Уголовный кодекс РФ, ужесточающих ответственность за совершение преступлений, входящих в понятие "рейдерство". Депутаты уже вносили этот законопроект в Комитет Госдумы по собственности, откуда им его возвратили на доработку.

По словам одного из авторов проекта - депутата Геннадия Гудкова, авторы законопроекта предлагают не просто увеличить сроки наказания за те или иные преступления, но и установить более продуманную систему урегулирования отношений между собственниками предприятий, так как на практике многие рейдерские акции имеют внутрикорпоративный характер. Поправки в УК РФ, предлагаемые депутатами, предусматривают ужесточение наказания за мошенничество, совершенное с целью присвоения имущества юридического лица, за причинение имущественного ущерба юридическому лицу путем злоупотребления доверием, за фальсификацию доказательств по гражданским делам и за подделку документов.

Газета "Moscow-post" сообщила читателям, что на заседании Правительства 15 октября 2009 г. Владимир Путин был недоволен тем, что органы государственной власти все чаще становятся инструментом в руках рейдеров. Газета указывает на то, что именно благодаря личному давлению Путина на следственные органы борьба с рейдерством наконец-то сдвинулась с мертвой точки <1>.

В Программе социально-экономического развития РФ на 2006 - 2008 гг. было предусмотрено совершенствование механизмов защиты прав акционеров <1>.

--------------------------------

<1> См.: распоряжение Правительства РФ от 19 января 2006 г. N 38-р "О программе социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2006 - 2008 годы)" // СЗ РФ. 2006. N 5. Ст. 589.

Согласно Основным направлениям деятельности Правительства РФ на период до 2012 г., утвержденным распоряжением Правительства РФ от 17 ноября 2008 г. N 1663-р <1>, необходимо "осуществить комплекс мероприятий по противодействию криминальным захватам имущественных комплексов (рейдерству) и преступлениям на фондовом рынке, наносящим значительный ущерб экономике Российской Федерации и имеющим большой общественный резонанс".

--------------------------------

<1> СЗ РФ. 2008. N 48. Ст. 5639 (с послед. изм.).

По мнению президента ТПП России Е. Примакова:

"К незаконным захватчикам чужой собственности надо применять строгие меры наказания, вплоть до лишения свободы на срок до 20 лет. Причем ответственность должны нести все участники рейдерской цепочки - от изготовителей фальшивых печатей до охранников, нотариусов, адвокатов и чиновников" <1>.

--------------------------------

<1> Кукол Е. Евгений Примаков представил бизнес-план по борьбе с коррупцией // Российская газета. 2008. 12 нояб.

Председатель Комитета Государственной Думы по конституционному законодательству и государственному строительству В.Н. Плигин и руководитель Следственного комитета при МВД России А. Аничин полагают, что в условиях мирового кризиса число незаконных захватов собственности будет расти и, как следствие, ожидается значительное увеличение количества уголовных дел по таким преступлениям, как рейдерский захват и отмывание денег <1>.

--------------------------------

<1> См.: Велетминский И. Операция "Антирейдер" // Российская бизнес-газета. 2008. 9 дек.; МВД ожидает роста рейдерства. В Следственном комитете при МВД РФ прогнозируют рост экономических преступлений в связи с мировым финансовым кризисом

Полагаем, что на политическом уровне имеется понимание проблем, связанных с противоправным захватом корпоративной собственности. Остается только воплотить в жизнь (в Уголовный кодекс РФ) пожелание Президента РФ Д.А. Медведева о том, чтобы "за такого рода действия сажать в тюрьму".

Изучение зарубежного законодательства показывает, что во многих странах установлена уголовная ответственность за правонарушения в сфере порядка управления хозяйственными обществами.

Так, титул IV Торгового кодекса Французской Республики "Положения уголовного законодательства" содержит внесенный Ордонансом от 18 сентября 2000 г. N 2000-912 комплекс норм уголовно-правового характера, защищающий корпоративные отношения, и предусматривает наказания за правонарушения против порядка управления во всех организационно-правовых формах юридических лиц, существующих во Франции <1>.

--------------------------------

<1> См.: Клепицкий И.А. Система хозяйственных преступлений. М., 2005. С. 177 - 191.

Согласно ст. L. 241-3 (в товариществах с ограниченной ответственностью) и L. 242-6 (в акционерных товариществах) за представление участникам юридического лица ежегодных бухгалтерских отчетов, не отражающих точного финансового положения, а также за недобросовестное использование управляющих полномочий и права голоса предусмотрено наказание в виде лишения свободы до пяти лет лишения свободы и штраф в размере 375 тыс. евро.

Согласно ст. L. 242-9 воспрепятствование участию акционера в общем собрании акционеров, получение преимуществ или их обещание за голосование определенным образом или непринятие участия в голосовании наказываются лишением свободы на срок до двух лет и штрафом до 9 тыс. евро.

Испанский Уголовный кодекс предусматривает уголовную ответственность за внешнее вторжение в систему управления. Так, согласно ст. 292 гл. XIII "Преступления против интересов объединений" предусмотрена уголовная ответственность за действия тех, кто примет или использует для себя либо для третьих лиц наносящее ущерб решение, фиктивно принятое, используя подписанный чистый бланк, незаконно присвоив не принадлежащее ему право голоса, незаконно отрицая право голоса у лиц, имеющих его по закону, либо другим способом или похожим приемом. Данные деяния наказываются лишением свободы на срок от шести месяцев до трех лет <1>.

--------------------------------

<1> См.: Монахов С.А., Акжигитов Р.И., Сычев П.Г. Расследование преступлений, связанных с незаконным захватом предприятий. Методический обзор. М., 2005. С. 27.

Количество прекращенных дел, связанных с захватом предприятий, составляет 60 - 70%. Заместитель начальника отдела Следственного комитета при МВД России П. Сычев полагает, что часто суды не знают, как подходить к таким делам, приостанавливают их или под любыми предлогами пытаются вернуть обратно, на дополнительное расследование <1>.

--------------------------------

<1> См.: Сычев П.Г. Рейдеры получают по заслугам // Слияния и поглощения. 2007. N 1-2(47-48). С. 104.

Еще в 2005 г. Павел Сычев, старший следователь по особо важным делам Следственного комитета при МВД России выступил на конференции "Недружественные поглощения в промышленности города Москвы" с докладом "Рекомендации руководителям предприятий по оказанию содействия следственным органам в условиях защиты прав акционеров и трудового коллектива предприятия в случае его поглощения или силового захвата" <1>.

Представитель МВД России П. Сычев указал на то, что в 2004 г. было совершено 400 тыс. экономических преступлений (прирост составил 15 - 20%), ущерб от которых составил 600 млрд. руб. Однако в качестве основной болевой точки П. Сычев выделил возбуждение заказных уголовных дел. "Зачастую органы предварительного следствия принимают участие в процессах недружественных захватов и силовых поглощений", - уточнил он.

По словам представителя МВД России, возбуждению заказных уголовных дел способствуют расплывчатые формулировки, содержащиеся в законодательстве. Например, такие, как "достаточные данные", указывающие на возможность возбуждения дела. При этом, сообщил он, само по себе возбуждение уголовного дела "ни о чем не говорит", в отличие от уголовного преследования. В заключение П. Сычев отметил, что действия рейдеров обычно квалифицируются как мошенничество, а в случае силовых захватов с участием частных охранных предприятий - как самоуправство и разбой.

28 июля 2007 г. П. Сычев указывал на следующее:

"Рейдерство - это, как доказывает опыт изучения данного явления, деятельность, густо замешанная на коррупции. Потому что без коррумпированных связей невозможно осуществить ни один более-менее серьезный рейдерский захват.

И в суде, и в правоохранительных органах, и в органах государственной регистрации. Везде, где производятся юридически значимые действия, помогают коррумпированные связи. Предположим, идет захват какого-либо объекта недвижимости. Без наличия коррупционных связей в ведомстве, занимающемся регистрацией недвижимого имущества, практически захват невозможно осуществить, потому что в рейдерских документах, подаваемых на регистрацию, всегда есть какие-то огрехи, им нужно провести регистрацию максимально быстро. Для рейдеров промедление в день-два-три может поставить под угрозу всю операцию. Мы все чаще и чаще убеждаемся, что захватам, как правило, сопутствуют коррупционные связи. Расследования дел в отношении рейдеров идут достаточно результативно, у нас в активе уже есть законченные серьезные дела. Например, дело о захвате Мытищинского электромеханического завода, произошедшем в 2003 году. Организаторы данного захвата осуждены Мытищинским районным судом и получили 15 лет лишения свободы. Считаю, что это весьма суровый срок.

С прошлого года в стране начала формироваться более-менее устойчиво судебная практика, и сейчас в судах с рейдерами особенно не церемонятся. Сроки даются достаточно серьезные.

Если в 2005 году из 346 уголовных дел в суд было направлено всего 51 дело, по которому было вынесено 17 приговоров, то в 2006 году из 467 уголовных дел в суд было направлено уже 111 дел и вынесено 36 обвинительных приговоров.

К сожалению, поводов для оптимизма достаточно мало (выделено мной. - В.Д.). Число насильственных захватов недвижимости при участии ЧОПов, сопровождающихся взломом ворот, дверей и повреждением имущества, действительно сокращается, но отъем чужого имущества корпоративным путем по-прежнему популярен и имеет тенденцию к росту.

На периферии захваты предприятий сопровождаются такими жестокими вещами, как заказные убийства и похищения людей. Если в Москве случаи рейдерства осуществлялись в основном в белых перчатках и кровь лилась в крайне редких случаях, то в Уральском и Северо-Западном федеральных округах кровь рейдеров не останавливала. В частности, известный уральский предприниматель Павел Федулев, который в настоящее время обвиняется в организации захвата одного из уральских предприятий, был задержан в прошлом году по подозрению в организации заказных убийств, связанных с захватом чужой собственности" <1>.

Вопросы о состоянии дел по ведению борьбы с коррупцией и рейдерскими захватами в Москве и России в целом, о проблемах и особенностях этой борьбы обсуждались на симпозиуме "Коррупционная составляющая в рейдерстве. Пути противодействия и защиты от нее", который состоялся в Московской торгово-промышленной палате 23 октября 2008 г. в преддверии конгресса "Антирейдерство-2008" в ноябре 2008 г. в Москве <1>.

Руководитель Бюро экономической безопасности Московской торгово-промышленной палаты (БЭБ МТПП) Дмитрий Каплин так охарактеризовал текущую ситуацию по рейдерству:

"В настоящее время бизнес по захвату предприятий в нашей стране чрезвычайно выгоден. Прибыль по оценкам различных государственных и негосударственных экспертов колеблется от 100 до 500%". Как отметил Дмитрий Каплин, такая ситуация объясняется специфическими российскими условиями, которые существенно отличаются от классической западной схемы слияния и поглощения. В силу таких причин, как отсутствие в стране сильной судебной власти, несовершенство законодательной базы и безграмотное ведение бизнеса отдельными предпринимателями, бизнес выгоднее и проще отнять, нежели приобрести. Поэтому, по мнению руководителя БЭБ МТПП, сегодня объектом атак рейдеров может стать любое предприятие, обладающее недвижимостью, землей, имуществом или имеющее видимые перспективы.

Представитель Следственного комитета МВД России Павел Сычев отметил тот факт, что в подписанном Президентом страны региональном плане противодействия коррупции именно начальнику Следственного комитета МВД России предписано осуществлять процессуальный контроль за принятием решений по уголовным делам, касающимся рейдерских захватов.

"Таким образом, - подчеркнул П. Сычев, - в единой концепции противодействия коррупции в России борьба с рейдерскими захватами предусмотрена".

Что касается методики расследования рейдерских захватов и правового инструментария, то П. Сычев заявил, что они существуют и работают. В качестве примеров Павел Сычев привел несколько уголовных дел, в том числе по пресечению деятельности инвестиционной компании "Россия", на счету которой было более 50 рейдерских захватов, в основном в Восточном АО г. Москвы. Обвинительные приговоры также вынесены в отношении организаторов рейдерских захватов:

- организатор захвата Сокольского целлюлозно-бумажного комбината и ОАО "Тулабумпром" г-н Хазанов, известный в определенных кругах экстравагантной идеей организовать "Бал хищников", осужден на 8,5 лет лишения свободы;

- известный рейдер П. Федулев получил 9 лет лишения свободы за организацию масштабных рейдерских захватов, в том числе предприятия "Оборонснабсбыт", в захвате которого участвовали около 200 человек;

- "ликвидатор" ОАО "МММ" К. Глотьев за совершение захвата ООО "Культура - XXI век" был осужден на 15 лет лишения свободы.

Павел Сычев озвучил данные мониторинга, регулярно проводящегося Следственным комитетом по указанию Президента России, из которых следует, что из 417 уголовных дел по рейдерству, находящихся в следственном производстве, 56 направлены в суд, что составляет 12% от общего числа уголовных дел. "Это - хороший результат", - сказал П. Сычев.

Исходя из практического опыта работы, Павел Сычев отметил, что наряду с распространенной схемой рейдерского захвата, ключевая роль в которой принадлежит органам налоговой инспекции и федеральной регистрационной службы, получила практическое применение более простая схема, которая задействует только органы регистрации имущества для получения свидетельства о собственности по подложным документам. И несмотря на усилия Следственного комитета по контролю за деятельностью федеральной регистрационной службы, ежемесячно происходит 5 - 6 случаев преступного захвата недвижимости. Павел Сычев дал свой комментарий по вопросу о единой уголовно-правовой норме, которая предусматривала бы наказание за рейдерский захват.

"В Уголовном кодексе нет статьи, предусматривающей наказание за рейдерство (выделено мной. - В.Д.). Есть нормы о хищениях, - сказал П. Сычев. - В судах дела проходят успешно, но в кассационных инстанциях решения подчас отменяются, дела возвращаются на новое рассмотрение. Это происходит потому, что хищение считается доказанным только тогда, когда пойман похититель имущества, у которого оно изымается".

П. Сычев заметил, что в случае рейдерского захвата имущество собственника перепродается многократно, поэтому статьи о хищениях не всегда срабатывают.

Павел Сычев предлагает ввести уголовную ответственность за захват бизнеса. Но согласитесь, что эта формулировка довольно туманна. Захватить, в понимании автора, можно пиратским путем торговое судно. Однако для захвата предприятия нужно сфальсифицировать документы. Никакого незаконного захвата управления обществом быть не может, пока не доказан факт фальсификации решения органа управления хозяйственного общества.

Возможно, в будущем компаниям будет сложнее сменить гендиректора или продать активы. Следственный комитет при МВД России в целях борьбы с рейдерством намерен серьезно ужесточить процедуру регистрации изменений в Единый реестр юридических лиц. В частности, увеличить срок регистрации до 25 дней (сейчас - 5 дней), а если участники компаний находятся в другом регионе - до 45 дней <1>.

"Основным способом захвата предприятий является регистрация в ЕГРЮЛ фиктивных сведений о назначении на должность руководителя "подставного" лица, которое затем совершает сделки по отчуждению активов в интересах рейдерской группы", -

сообщил Юрий Алексеев, заместитель начальника Следственного комитета при МВД России. Причиной популярности этого метода он назвал отсутствие в законах механизма, обеспечивающего достоверность регистрируемой информации. Выход из ситуации МВД предлагает в "антирейдерском" законопроекте.

О предполагаемых мерах газете "УНП" рассказал Павел Сычев, заместитель начальника отдела по особо опасным преступлениям в сфере экономической деятельности Следственного комитета при МВД России. По его словам, исправить положение поможет обязательное удостоверение нотариусом протокола собраний участников компаний. Также планируется лишить компании возможности направлять заявление о внесении изменений в ЕГРЮЛ по почте. Презюмируется, что безопаснее будет, если заявитель лично подаст его в инспекцию, предъявив при этом налоговику паспорт.

По мнению следственных органов, в большинстве случаев фиктивные изменения вносятся с помощью недобросовестных налоговиков.

Например, одно из предприятий Москвы, по словам правоохранителей, перешло в руки рейдеров с помощью инспектора из регистрационной налоговой инспекции N 46. В обеденное время у него была возможность свободно пользоваться любым компьютером в офисе, а также печатями налоговой службы, чтобы внести ложные сведения в базу юридических лиц.

Для того чтобы исключить подобные случаи, МВД хочет обязать налоговиков уведомлять гендиректора компании или держателя контрольного пакета акций о поступлении документов на регистрацию изменений в ЕГРЮЛ. Для этого и нужен удлиненный срок, чтобы инспекция дождалась подтверждения или хотя бы уведомления о доставке сообщения.

П. Сычев указывает на то, что Следственным комитетом при МВД России были предложены дополнения к УК РФ в виде двух статей <1>. Данные дополнения до сих пор не приняты, несмотря на то что они разрабатывались три года.

...


Цена: 10.00 RUB
Количество:
Отзыв